為規范排污權交易工作，采用經濟手段和市場化模式，進一步落實排污單位主體減排責任，推進生態產品價值實現，完善市場化運作，切實改善環境質量，根據《排污許可管理條例》《山西省環境保護條例》、中共中央 國務院《關于加快建設全國統一大市場的意見》、中共中央辦公廳 國務院辦公廳《關于建立健全生態產品價值實現機制的意見》《山西省公共資源交易名錄（2020年版）》及其他相關規定，山西省生態環境廳組織對《排污權有償取得和交易辦法》（晉環發〔2015〕168號）進行修訂，形成《排污權交易管理辦法》（征求意見稿），現公開征求意見。征求意見截止時間為2022年11月5日。

排污權交易管理辦法（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為規范排污權交易工作，采用經濟手段和市場化模式，進一步落實排污單位主體減排責任，推進生態產品價值實現，完善市場化運作，切實改善環境質量，根據《排污許可管理條例》《山西省環境保護條例》、中共中央 國務院《關于加快建設全國統一大市場的意見》、中共中央辦公廳 國務院辦公廳《關于建立健全生態產品價值實現機制的意見》《山西省公共資源交易名錄（2020年版）》及其他相關規定，制定本辦法。

第二條 排污權是指排污單位經生態環境主管部門核定、允許其排放污染物的種類和數量。

本辦法所稱的排污權交易，是指在滿足環境質量和主要污染物總量控制要求的前提下，交易主體通過交易系統對進入市場的排污權進行買賣的行為。

現階段納入山西省排污權交易的污染物暫定為二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮和顆粒物。根據國家政策以及環境質量改善需要，適時調整實施排污權交易的污染物種類。

第三條 受省生態環境主管部門委托，山西省生態環境規劃和技術研究院負責建設和管理排污權交易系統，履行排污權交易登記鑒證職能，開展排污權交易統計分析；受理全省范圍內排污權回購、出讓、受讓等排污權交易業務；指導各市排污權交易工作。

各市應設立排污權交易業務受理窗口，受理本轄區內排污權交易業務。

本辦法所稱排污權交易機構是指山西省生態環境規劃和技術研究院及各市排污權交易業務受理窗口。

第四條 排污權交易基準價由省價格主管部門會同省財政、省生態環境主管部門制定或調整。排污權交易成交價格不低于排污權交易基準價。現階段，顆粒物交易基準價參考工業粉塵價格進行交易，待交易基準價辦法修訂完善后再定。

第二章 排污權的取得

第五條 考慮當前經濟形勢及現有排污單位承受能力，現有排污單位無償獲取的排污權暫緩實行有償取得，條件成熟后逐步開展。新建、改建、擴建項目以及實施技術改造項目的排污單位新增主要污染物排污權，原則上通過排污權交易取得。

第六條 排污許可證許可排放量的變化情況及排污權交易信息在排污許可證副本中記錄。排污許可證核定許可排放量變化時，排污單位有償取得的排污權（不含倍量替代部分）原則上不進行變更，予以保留。

第七條 可交易排污權包括排污單位可出讓排污權和政府儲備排污權兩部分。

排污單位可出讓排污權包括有償取得的排污權超過排污許可證載明許可排放量的部分，以及排污單位通過淘汰落后設施、清潔生產、污染治理、技術改造等措施，減少污染物排放后形成的富余排污權。排污單位可出讓排污權不得超過其經生態環境主管部門核定的排污權。

排污單位購得排污權但尚未取得排污許可證期間，建設項目終止的，排污單位提出申請，并經出具該建設項目主要污染物排放總量指標審核意見的主管部門出具確認函，可對《山西省主要污染物排污權交易鑒證書》載明的排污權申請出讓。

第八條 政府儲備排污權主要來源包括:

（一）預留初始排污權；

（二）回購排污單位的富余排污權;

（三）政府投入資金進行污染治理形成的富余排污權;

（四）排污許可證到期重新核定后核減的排污權，及排污許可證到期后不再延續的，政府收回其無償取得的排污權;

（五）其他依據有關政策形成的政府儲備排污權。

第九條 政府儲備排污權實行分級管理，山西省生態環境規劃和技術研究院負責建立省級和各市排污權政府儲備庫。

設區市生態環境主管部門每年4月底前，按照本辦法第九條規定，將本轄區內上年度新形成的政府儲備排污權信息進行初步核定后，報省生態環境規劃和技術研究院同意后納入政府儲備排污權庫，未上報的不納入。形成的政府儲備排污權中20%納入省級政府儲備庫，其余部分納入各市政府儲備庫。

經省級人民政府認定的省級以上重大產業項目在滿足環境質量要求的前提下，所在區域確無可出讓排污權的，由所在地市級人民政府出具確認函后，可由省級政府儲備排污權統籌。

第三章 排污權交易一般規定

第十條 排污權交易主體為山西省行政區域內的排污權出讓方、受讓方和排污權交易機構，以及符合法律規定的其他交易主體。

第十一條 排污單位排污權出讓，可采取公開拍賣方式、掛牌交易方式、協議出讓方式以及有關法律法規規定的其他交易方式進行。

第十二條 政府儲備排污權出讓收入納入一般公共預算，統籌用于污染防治。

政府回購排污單位的排污權、排污權交易系統建設和運行維護等排污權有償使用和交易相關工作經費，由同級財政預算予以安排。

第十三條 政府儲備排污權出讓收入屬于政府非稅收入，全額上繳地方國庫，省、市、縣按照2:3:5比例分成，省、體制型省直管縣按照2:8比例分成，納入地方財政預算管理。

第十四條 排污單位出讓排污權所得收益歸排污單位所有。

第十五條 排污權交易應在山西省排污權交易系統中進行，納入省公共資源交易平臺，禁止場外交易。

第十六條 排污權跨區域、跨行業交易的條件執行國家及山西省總量核定等相關規定。

第四章 交易程序

第十七條 排污單位可出讓排污權的交易由本單位負責委托。

省、市級政府儲備排污權分別由省級、各設區市生態環境主管部門負責出讓委托。

第十八條 排污單位委托排污權交易機構出讓排污權，需提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權出讓委托書》；

2.《山西省主要污染物排污權出讓登記表》；

3.有效的排污許可證，未領取排污權許可證的，提交本辦法第七條規定之材料；

4.有效的法人證明材料；

5.排污權交易機構要求的其他資料。

排污單位對其所提交材料的真實性負責。

第十九條 政府儲備排污權委托出讓，需提交《山西省政府儲備排污權委托出讓表》，說明委托交易的政府儲備排污權種類、數量、來源。

第二十條 設區市生態環境主管部門負責排污單位提交的可出讓排污權資料的現場核查。現場核查通過后，由排污單位向山西省生態環境規劃和技術研究院提交出讓委托資料。山西省生態環境規劃和技術研究院在收到出讓委托資料之日起3個工作日內，完成委托資料的審核，經審核符合有關規定的，向出讓方出具《山西省主要污染物排污權出讓委托受理通知書》；不符合有關規定的，書面說明理由并退回。

第二十一條 排污單位委托排污權交易機構出讓排污權時，可針對特定交易對象，通過協議出讓方式進行，也可采取公開出讓方式。

出讓委托受理完成后，《山西省主要污染物排污權出讓公告》同時在省生態環境廳網站和省公共資源交易平臺發布，公告期為5個工作日。

第二十二條 《山西省主要污染物排污權出讓公告》應包括以下內容：

1.出讓單位名稱；

2.出讓標的名稱；

3.出讓標的數量；

4.出讓標的當前所在的區域位置；

5.出讓標的交易基準價；

6.受讓方須具備的條件；

7.其他需要公開的事項。

在排污權出讓信息公告期內，排污權出讓方可采取協議出讓方式，與符合本辦法規定的排污權意向受讓方達成排污權交易協議，經排污權交易機構審核后符合交易條件的，辦理排污權交易手續，并由排污權交易機構變更出讓公告信息。

公告期滿后，排污權交易機構可對公告出讓排污權組織交易。

第二十三條 有購買意向的受讓方，需向排污權交易機構提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權受讓申請書》；

2.總量核定主管部門出具的建設項目總量核定文件；

3.有效的法人證明材料。

第二十四條 排污權交易機構在收到意向受讓方申請資料之日起在3個工作日內完成審核，對資料齊全的，出具《山西省主要污染物排污權受讓申請受理通知書》。

第二十五條 在排污權交易過程中有下列情形之一的，應暫停交易：

（一）第三方對出讓標的權屬提出異議，且提供合法有效證明材料的；

（二）其他需要暫停交易的情形。

（三）排污權交易暫停后，由排污權交易機構對交易雙方及交易標的重新審核認定，符合有關規定的，交易繼續進行；不符合有關規定的，交易中止。

第二十六條 完成排污權交易匹配后，交易雙方需在排污權交易機構組織下簽訂《山西省主要污染物排污權交易合同》。交易合同一式五份，分別由排污權交易機構和交易雙方留存。

第二十七條 資金管理與交易價款結算：

（一）受讓方應在交易雙方簽訂排污權交易合同之日起5個工作日內，將全部交易價款轉入排污權交易機構指定賬戶。

（二）排污權交易機構應在交易雙方完成交易合同簽訂且受讓方完成交易價款結算手續，并由出讓方提供相關財務結算憑證后7個工作日內，將交易價款（不含利息）轉入出讓方指定賬戶。

（三）政府儲備排污權出讓資金由排污權受讓方向政府儲備排污權權屬所在縣（市、區）稅務部門自行繳納。

（四）交易價款統一以人民幣結算。

第二十八條 排污權交易機構在向交易雙方出具《山西省主要污染物排污權交易鑒證書》之時排污權交易即為生效。

第二十九條 排污權交易完成后，排污單位持《山西省主要污染物排污權交易鑒證書》在15個工作日內向排污許可證核發部門申請變更排污許可證。排污許可證核發部門應按照《排污許可管理條例》相關規定按時予以辦理。

第三十條 排污權交易合同簽訂后，受讓方（或出讓方）不履行或不完全履行排污權交易合同的，該受讓方（或出讓方）兩年內不得再次申請排污權交易委托。按照相關法律法規規定，涉及經濟糾紛的，由出讓方（或受讓方）向合同對方當事人追究相應責任。

第五章 監督管理

第三十一條 排污權交易機構應嚴格執行國家關于交易場所的有關管理規定及排污權交易業務規定，規范運行管理，加強風險防控。

第三十二條 各級生態環境主管部門應加強對排污單位排污權使用行為的執法監管，依法查處超量排放污染物的違法行為。

第三十三條 各級行政審批部門應嚴格按照本辦法要求將《山西省排污權交易鑒證書》作為核發排污許可證的證明材料。

第三十四條 各級生態環境、行政審批、財政、發展改革、市場監管、稅務部門應按照職能加強對排污權交易和排污權交易機構運作的監管，及時查處各種違法違規行為；涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

第三十五條 排污單位在排污權交易過程中虛報、瞞報、謊報有關情況或者提供虛假材料等弄虛作假行為，應當依法追究相關責任。

第三十六條 各級生態環境主管部門及排污權交易機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應當依法追究相關責任。

第六章 附 則

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。原山西省《排污權有償取得和交易辦法》（晉環發〔2015〕168號）文件同時廢止。