《條例》對“無證排污”行為的行政處罰為“由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令停業(yè)、關閉。”

《條例》提升了“未取得排污許可證排放污染物”行政罰款的“起步價”，將《大氣污染防治法》《水污染防治法》以及《辦法》中規(guī)定的罰款數(shù)額“10萬元以上100萬元以下”調(diào)整到“20萬元以上100萬元以下”。

建議排污單位在規(guī)定期限內(nèi)及時申請取得、延續(xù)、重新申請取得排污許可證，謹防“無證排污”的法律風險。

Part 07

《條例》新增了“未按證排污行為”的種類

《條例》第34～36條將“未按證排污行為”分為以下三類，其對應的行政處罰嚴重程度逐漸下降：

第一檔：超標、超總量排污行為，以逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物。

由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷排污許可證，報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令停業(yè)、關閉。提請注意，此檔的行政罰款與無證排污行為相同，且增加了吊銷排污許可證的處罰種類。

沿用《環(huán)境保護法》第63條的規(guī)定，《條例》第44條規(guī)定排污單位以逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物，尚不構成犯罪的，除依照本條例規(guī)定予以處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《環(huán)境保護法》的規(guī)定處以拘留。

第二檔：未按照排污許可證規(guī)定控制大氣污染物無組織排放，以及特殊時段未按照排污許可證規(guī)定停止或者限制排放污染物。

《條例》新增對排污單位“未按照排污許可證規(guī)定控制大氣污染物無組織排放”以及“特殊時段未按照排污許可證規(guī)定停止或者限制排放污染物”的行政處罰，“由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，責令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治”。

第三檔：污染物排放口位置或者數(shù)量、污染物排放方式或者排放去向不符合排污許可證規(guī)定，以及不遵守排污許可證與自行監(jiān)測、自動監(jiān)測相關的管理規(guī)定的行為。

《條例》第36條規(guī)定的行政處罰為“由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產(chǎn)整治”，針對以下9類行為：

（1）污染物排放口位置或者數(shù)量不符合排污許可證規(guī)定；

（2）污染物排放方式或者排放去向不符合排污許可證規(guī)定；

（3）損毀或者擅自移動、改變污染物排放自動監(jiān)測設備；

（4）未按照排污許可證規(guī)定安裝、使用污染物排放自動監(jiān)測設備并與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設備聯(lián)網(wǎng)，或者未保證污染物排放自動監(jiān)測設備正常運行；

（5）未按照排污許可證規(guī)定制定自行監(jiān)測方案并開展自行監(jiān)測；

（6）未按照排污許可證規(guī)定保存原始監(jiān)測記錄；

（7）未按照排污許可證規(guī)定公開或者不如實公開污染物排放信息；

（8）發(fā)現(xiàn)污染物排放自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常或者污染物排放超過污染物排放標準等異常情況不報告；

（9）違反法律法規(guī)規(guī)定的其他控制污染物排放要求的行為。

請?zhí)貏e注意兩種異常情況下的報告義務。排污單位如發(fā)現(xiàn)污染物排放自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常，或者污染物排放超過污染物排放標準等異常情況，應當及時報告主管部門。

Part 08

《條例》新增不履行排污許可相關的臺賬、記錄和報告義務的行政處罰

《條例》第37條規(guī)定，如排污單位違反本條例規(guī)定，不履行排污許可相關的臺賬、記錄和報告義務的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，處每次5千元以上2萬元以下的罰款，但法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

不履行排污許可相關的臺賬、記錄和報告等義務的情形包括：

（1）未建立環(huán)境管理臺賬記錄制度，或者未按照排污許可證規(guī)定記錄；

（2）未如實記錄主要生產(chǎn)設施及污染防治設施運行情況或者污染物排放濃度、排放量；

（3）未按照排污許可證規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報告；

（4）未如實報告污染物排放行為或者污染物排放濃度、排放量。

提請注意：《條例》規(guī)定原始監(jiān)測記錄和環(huán)境管理臺賬記錄保存期限不得少于5年，但未對其他文件的保存期限作出規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)《檔案法》等法律、法規(guī)以及規(guī)章的規(guī)定，合理確定保存期限。

同時需要注意的是，《條例》第22條第2款規(guī)定，排污許可證有效期內(nèi)發(fā)生停產(chǎn)的，排污單位應當在排污許可證執(zhí)行報告中如實報告污染物排放變化情況并說明原因。

Part 09

《條例》擴大了適用按日計罰的情形

《條例》第38條規(guī)定：“排污單位違反本條例規(guī)定排放污染物，受到罰款處罰，被責令改正的，生態(tài)環(huán)境主管部門應當組織復查，發(fā)現(xiàn)其繼續(xù)實施該違法行為或者拒絕、阻撓復查的，依照《中華人民共和國環(huán)境保護法》的規(guī)定按日連續(xù)處罰。”

值得企業(yè)關注的是，《條例》第38條擴大了《環(huán)境保護法》第59條、《辦法》第59條中按日計罰的違法情形，責令改正之前的情形從“排污單位違法排放污染物受到罰款處罰”擴大到“違反本條例規(guī)定排放污染物受到罰款處罰”。

Part 10

《條例》新增對偽造、變造、轉(zhuǎn)讓排污許可證的行政處罰

《條例》第41條增加了對偽造、變造、轉(zhuǎn)讓排污許可證行為的行政處罰 ，由生態(tài)環(huán)境主管部門沒收相關證件或者吊銷排污許可證，處10萬元以上30萬元以下的罰款，3年內(nèi)不得再次申請排污許可證。偽造和變造行為較為容易理解，轉(zhuǎn)讓行為在實踐中很容易引起混淆。

《條例》沒有對“轉(zhuǎn)讓”的具體情形進行規(guī)定；《辦法》將非法轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)定為“禁止以出租、出借、買賣或者其他方式非法轉(zhuǎn)讓排污許可證”。
 

然而，《條例》第26條第2款“禁止偽造、變造、轉(zhuǎn)讓排污許可證”的規(guī)定，并沒有像《辦法》一樣將禁止“轉(zhuǎn)讓”的范圍限定為“非法轉(zhuǎn)讓”。

依據(jù)《行政許可法》（2019修正）第9條的規(guī)定，“依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓”。即行政許可原則上不得轉(zhuǎn)讓，可以轉(zhuǎn)讓屬例外情形。依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，排污許可證是頒發(fā)給排污單位的行政許可，與排污單位本身有很強的附屬性。

排污許可證雖然與生產(chǎn)經(jīng)營場所及其所包含的生產(chǎn)設施、環(huán)保設施等亦具有一定的附屬性，但很多實踐案例證明，即使是同樣的生產(chǎn)設施和環(huán)保設施，由不同的企業(yè)經(jīng)營管理，其經(jīng)濟效益、環(huán)境績效都可能存在很大的差別。據(jù)此，我們認為，排污許可證與排污單位的附屬性要高于生產(chǎn)經(jīng)營場所及其所包含的生產(chǎn)設施和環(huán)保設施等。因此，依據(jù)《行政許可法》和《條例》的規(guī)定，一概禁止排污許可證的轉(zhuǎn)讓行為亦具有合理性。

列舉兩例以具體說明。比如A法人并購了B法人經(jīng)營的C生產(chǎn)經(jīng)營場所，并將以A法人的名義繼續(xù)運營C生產(chǎn)經(jīng)營場所，那么B法人在并購前申請取得且處于有效期內(nèi)的C生產(chǎn)經(jīng)營場所排污許可證應當在并購后被注銷，A法人應當以自己的名義申請C生產(chǎn)經(jīng)營場所的排污許可證。另外，據(jù)此理解，因租賃廠房、設施而產(chǎn)生的實質(zhì)意義上的排污許可證“轉(zhuǎn)讓”行為亦應當在《條例》的禁止之列。

由于《條例》發(fā)布之前尚沒有明確規(guī)定一概禁止排污許可證的轉(zhuǎn)讓行為，我們注意到在實踐中如發(fā)生上述案例，通常以排污單位向生態(tài)環(huán)境主管部門申請變更排污單位名稱的方式作為解決方案。《條例》施行后，此類解決方案是否仍然被生態(tài)環(huán)境主管部門接受，有待觀察。

以上就是我們認為企業(yè)應當重點關注的關于《排污許可管理條例》的十個要點。《排污許可管理條例》將關于排污許可管理的規(guī)定上升至行政法規(guī)的效力層級，將《國務院辦公廳關于印發(fā)控制污染物排放許可制實施方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕81號）進一步落地。建議企業(yè)關注生態(tài)環(huán)境部發(fā)布或者修改排污許可管理名錄的動態(tài)，以及各地生態(tài)環(huán)境主管部門關于《條例》的執(zhí)法情況，在2021年3月1日之前做好相關的應對工作。

除了上述要點之外，《條例》中還有一些亮點值得關注，比如：明確取得環(huán)評文件作為排污許可證的核發(fā)條件之一；排污單位在全國排污許可證管理信息平臺自報數(shù)據(jù)可以作為生態(tài)環(huán)境主管部門判定排污超標的證據(jù)；自行監(jiān)測與現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)不一致時，以生態(tài)環(huán)境主管部門現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)為執(zhí)法依據(jù)。