再看EPC、BOT、PPP等模式的優缺點 / 傳統施工總承包與EPC總承包模式淺析

再看EPC、BOT、PPP等模式的優缺點

 

　　公共部門與私人企業合作模式(PPP)

　　PPP民間參與公共基礎設施建設和公共事務管理的模式統稱為公私(民)伙伴關系(PublicPrivate Partnership—簡稱PPP)。具體是指政府、私人企業基于某個項目而形成的相互間合作關系的一種特許經營項目融資模式。由該項目公司負責籌資、建設與經營。政府通常與提供貸款的金融機構達成一個直接協議，該協議不是對項目進行擔保，而是政府向借貸機構做出的承諾，將按照政府與項目公司簽訂的合同支付有關費用。這個協議使項目公司能比較順利地獲得金融機構的貸款。而項目的預期收益、資產以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數量和形式。采取這種融資形式的實質是，政府通過給予民營企業長期的特許經營權和收益權來換取基礎設施加快建設及有效運營。

　　PPP模式適用于投資額大、建設周期長、資金回報慢的項目，包括鐵路、公路、橋梁、隧道等交通部門，電力煤氣等能源部門以及電信網絡等通訊事業等。

　　PPP無論是在發達國家或發展中國家，PPP模式的應用越來越廣泛。項目成功的關鍵是項目的參與者和股東都已經清晰了解了項目的所有風險、要求和機會，才有可能充分享受PPP模式帶來的收益。

　　優點 

　　1、公共部門和私人企業在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項目融資可行性，縮短前期工作周期，節省政府投資;

　　2、可以在項目初期實現風險分配，同 時由于政府分擔一部分風險，使風險分配更合理，減少了承建商與投資商風險，從而降低了融資難度;

　　3、參與項目融資的私人企業在項目前期就參與進來，有利于 私人企業一開始就引入先進技術和管理經驗;

　　4、公共部門和私人企業共同參與建設和運營，雙方可以形成互利的長期目標，更好地為社會和公眾提供服務;

　　5、使 項目參與各方整合組成戰略聯盟，對協調各方不同的利益目標起關鍵作用;

　　6、政府擁有一定的控制權。

　　缺點 

　　1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負有一定的責任，增加了政府的風險負擔;

　　2、組織形式比較復雜，增加了管理上協調的難度;

　　3、如何設定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。

　　工程總承包(EPC)模式

　　EPC工程總承包即Engineering Procurement Construction模式，又稱設計、采購、施工一體化模式。是指在項目決策階段以后，從設計開始，經招標，委托一家工程公司對設計-采購-建造進行總承包。在這種模式下，按照承包合同規定的總價或可調總價方，由工程公司負責對工程項目的進度、費用、質量、安全進行管理和控制，并按合同約定完成工程。EPC有很多種衍生和組合，例如EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa等

　　優點

　　1、業主把工程的設計、采購、施工和開工服務工作全部托付給工程總承包商負責組織實施，業主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制，總承包商更能發揮主 觀能動性，能運用其先進的管理經驗為業主和承包商自身創造更多的效益;提高了工作效率，減少了協調工作量;

　　2、設計變更少，工期較短;

　　3、由于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項目費用;項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。

　　缺點

　　1、業主不能對工程進行全程控制;

　　2、總承包商對整個項目的成本工期和質量負責，加大了總承包商的風險，總承包商為了降低風險獲得更多的利潤，可能通過調 整設計方案來降低成本，可能會影響長遠意義上的質量;

　　3、由于采用的是總價合同，承包商獲得業主變更令及追加費用的彈性很小。

　　項目管理承包(PMC)模式

　　PMC即Project Management Consultant，即項目管理承包。指項目管理承包商代表業主對工程項目進行全過程、全方位的項目管理，包括進行工程的整體規劃、項目定義、工程招標、選擇EPC承包商，并對設計、采購、施工、試運行進行全面管理，一般不直接參與項目的設計、采購、施工和試運行等階段的具體工作。

　　PMC模式體現了初步設計與施工圖設計的分離，施工圖設計進入技術競爭領域，只不過初步設計是由PMC完成的。

　　優點

　　1、可以充分發揮管理承包商在項目管理方面的專業技能，統一協調和管理項目的設計與施工，減少矛盾;

　　2、有利于建設項目投資的節省;

　　3、該模式可以對項目 的設計進行優化，可以實現在給項目生存期內達到成本最低;

　　4、在保證質量優良的同時，有利于承包商獲得對項目未來的契股或收益分配權，可以縮短施工工期， 在高風險領域，通常采用契股這種方式來穩定隊伍。

　　 缺點

　　1、業主參與工程的程度低，變更權利有限，協調難度大;

　　2、業主方很大的風險在于能否選擇一個高水平的項目管理公司。

　　3、該模式通常適用于：項目投資在1 億美元以上的大型項目;缺乏管理經驗的國家和地區的項目，引入PMC可確保項目的成功建成，同時幫助這些國家和地區提高項目管理水平;利用銀行或國外金融 機構、財團貸款或出口信貸而建設的項目;工藝裝置多而復雜，業主對這些工藝不熟悉的龐大項目。

　　設計-建造(DB)模式

　　DB即設計-建造模式(Design And Build)，在國際上也稱交鑰匙模式(Turn-Key-Operate)。在中國稱設計-施工總承包模式(Design-Construction)。是在項目原則確定之后，業主選定一家公司負責項目的設計和施工。這種方式在投標和訂立合同時是以總價合同為基礎的。設計-建造總承包商對整個項目的成本負責，他首先選擇一家咨詢設計公司進行設計，然后采用競爭性招標方式選擇分包商，當然也可以利用本公司的設計和施工力量完成一部分工程。

　　DB避免了設計和施工的矛盾，可顯著降低項目的成本和縮短工期。然而，業主關心的重點是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實施。同時，在選定承包商時，把設計方案的優劣作為主要的評標因素，可保證業主得到高質量的工程項目。

　　優點

　　1、和承包商密切合作，完成項目規劃直至驗收，減少了協調的時間和費 用;

　　2、承包商可在參與初期將其材料、施工方法、結構、價格和市場等知識和經驗融入設 計中;

　　3、有利于控制成本，降低造價。國外經驗證明:實行DB模式，平均可降低造價10%左右

　　4、有利于進度控制，縮短工期;

　　5、責任單一。從總體來 說，建設項目的合同關系是業主和承包商之間的關系，業主的責任是按合同規定的方式付款，總承包商的責任是按時提供業主所需的產品，總承包商對于項目建設的 全過程負有全部的責任。

　　缺點

　　1、對最終設計和細節控制能力較低;

　　2、商的設計對工程經濟性有很大影響，在DB模式下承包商承擔了更大的風險;

　　3、質量控制主要取決于業主招標時功能描 述書的質量，而且總承包商的水平對設計質量有較大影響;

　　4、時間較短，缺乏特定的法律、法規約束，沒有專門的險種;

　　5、方式操作復雜，競爭性較小。

　　平行發包(DBB)模式

　　DBB即設計-招標-建造模式(Design-Bid-Build)，它是一種在國際上比較通用且應用最早的工程項目發包模式之一。指由業主委托建筑師或咨詢工程師進行前期的各項工作(如進行機會研究、可行性研究等)，待項目評估立項后再進行設計。在設計階段編制施工招標文件，隨后通過招標選擇承包商;而有關單項工程的分包和設備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應商單獨訂立合同并組織實施。在工程項目實施階段，工程師則為業主提供施工管理服務。這種模式最突出的特點是強調工程項目的實施必須按照D-B-B的順序進行，只有一個階段全部結束另一個階段才能開始。

　　優點

　　優點表現在管理方法較成熟，各方對有關程序都很熟悉，業主可自由選擇咨詢設計人員，對設計要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理、風險管理和減少投資。

　　缺點

　　1、項目周期較長，業主與設計、施工方分別簽約，自行管理項目，管理費較高;

　　2、設計的可施工性差，工程師控制項目目標能力不強;

　　3、不利于工程事故的責任劃分，由于圖紙問題產生爭端多索賠多等。該管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項目和國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)的合同條件為依據的項目均采用這種模式。中國目前普遍采用的“項目法人責任制”、“招標投標制”、“建設監理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞行和FIDIC的這種傳統模式。

　　施工管理承包(CM)模式

　　Construction Management Approach模式又稱“邊設計、邊施工”方式。分階段發包方式或快速軌道方式，CM模式是由業主委托CM單位，以一個承包商的身份，采取有條件的“邊設計、邊施工”，著眼于縮短項目周期，也稱快速路徑法。即Fast Track的生產組織方式來進行施工管理，直接指揮施工活動，在一定程度上影響設計活動，而它與業主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發包模式。此方式通過施工管理商來協調設計和施工的矛盾，使決策公開化。

　　其特點是由業主和業主委托的工程項目經理與工程師組成一個聯合小組共同負責組織和管理工程的規劃、設計和施工。完成一部分分項(單項)工程設計后，即對該部分進行招標，發包給一家承包商，無總承包商，由業主直接按每個單項工程與承包商分別簽訂承包合同。

　　這是近年在國外廣泛流行的一種合同管理模式，這種模式與過去那種設計圖紙全都完成之后才進行招標的連續建設生產模式不同。

　　CM模式的兩種實現形式：CM單位的服務，分代理型和非代理型。

　　1、代理型CM (“Agency” CM)：以業主代理身份工作，收取服務酬金。

　　2、風險型CM(“At-Risk” CM)：以總承包身份，可直接進行分發包 ，直接與分包商簽合同，并向業主承擔保證最大工程費用GMP，如果實際工程費超過了GMP，超過部分由CM單位承擔。

　　優點

　　1、在項目進度控制方面，由于CM模式采用分散發包，集中管理，使設計與施工充分搭接，有利于縮短建設周期;

　　2、CM單位加強與設計方的協調，可以減少因修改設計而造成的工期延誤;

　　3、在投資控制方面，通過協調設計，CM單位還可以幫助業主采用價值工程等方法向設計提出合理化建議，以挖掘節約投資的潛力， 還可以大大減少施工階段的設計變更。如果采用了具有GMP的CM模式，CM單位將對工程費用的控制承擔更直接的經濟責任，因而可以大大降低業主在工程費用 控制方面的風險;

　　4、在質量控制方面，設計與施工的結合和相互協調，在項目上采用新工藝、新方法時，有利于工程施工質量的提高;

　　5、分包商的選擇由業主和承包人共同決定，因而更為明智。

　　缺點

　　1、對CM經理以及其所在單位的資質和信譽的要求都比較高;

　　2、分項招標導致承包費可能較高;

　　3、CM模式一般采用“成本加酬金”合同，對合同范本要求比較高。

　　建造-運營-移交(BOT)模式

　　BOT即建造-運營-移交(Build-Operate-Transfer)模式。是指一國財團或投資人為項目的發起人，從一個國家的政府獲得某項目基礎設施的建設特許權，然后由其獨立式地聯合其他方組建項目公司，負責項目的融資、設計、建造和經營。在整個特許期內，項目公司通過項目的經營獲得利潤，并用此利潤償還債務。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。

　　BOT模式的最大特點是由于獲得政府許可和支持，有時可得到優惠政策，拓寬了融資渠道。BOOT、BOO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、BOOST、BOD、DBOM和FBOOT等均是標準BOT操作的不同演變方式，但其基本特點是一致的，即項目公司必須得到政府有關部門授予的特許權。該模式主要用于機場、隧道、發電廠、港口、收費公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設周期長和可以運營獲利的基礎設施項目。

　　優點

　　1、可以減少政府主權借債和還本付息的責任;

　　2、可以將公營機構的風險轉移到私營承包商，避免公營機構承擔項目的全部風險;

　　3、可以吸引國外投資，以支持 國內基礎設施的建設，解決了發展中國家缺乏建設資金的問題;

　　4、BOT項目通常都由外國的公司來承包，這會給項目所在國帶來先進的技術和管理經驗，既給本 國的承包商帶來較多的發展機會，也促進了國際經濟的融合。

　　缺點 

　　1、在特許權期限內，政府將失去對項目所有權和經營權的控制;

　　2、參與方多，結構復雜，項目前期過長且融資成本高;

　　3、可能導致大量的稅收流失;

　　4、可能 造成設施的掠奪性經營;

　　5、在項目完成后，會有大量的外匯流出;

　　6、風險分攤不對稱等。政府雖然轉移了建設、融資等風險，卻承擔了更多的其他責任與風險， 如利率、匯率風險等。

（轉自三頭小豬，原標題《再看EPC、BOT、PPP等模式的優缺點》，PPP資訊整理）

 

 

 

傳統施工總承包與EPC總承包模式淺析

 

　　EPC模式是起源于西方國家私營業主的一種工程項目總承包模式，其核心目標主要是為了控制造價和工期。在中國已經有眾多企業在探索和發展工程總承包，并在一些以工藝流程和設備安裝為主導的工程領域實踐了這種模式。同樣基于控制造價和工期的目的，國內有關政府部門正在逐步規范和推廣這種承發包模式。筆者認為，中國的業主和企業若要比較適當的實施EPC總承包模式，首先必須了解EPC總承包項目管理的基本原理和核心要義，然后結合我國法律體系規定和項目實際需要，創新中國式的EPC模式，才能最終讓這種項目管理方式持續發展，并不斷發揮其優勢。

　　本文筆者著重對EPC的含義、基本原則、主要內容和特點進行了詳細的介紹，分析了施工總承包與EPC總承包之間的關系，闡述了EPC模式的適用范圍和優點。

　　一、傳統施工總承包模式

　　施工總承包模式（GC）。該模式是19世紀初在國際上比較通用的一種傳統模式。這種模式最突出的特點是強調工程項目的實施必須按照設計-招標-建造的順序方式進行，只有一個階段結束后另一個階段才能開始。采用這種模式時，業主與設計單位簽訂設計合同，設計單位負責提供項目的設計和施工文件。在設計單位的協助下，通過競爭性招標將工程交給報價和質量都滿足要求的投標人（總承包商）來完成。在施工階段，監理人員通常擔任重要的監督角色，并且是業主與承包商的溝通的橋梁。

由于長期廣泛地在世界各地采用施工總承包模式，經過大量工程實踐的檢驗和修正，這種模式的管理思想、組織模式、方法和技術都比較成熟，參與項目的業主、設計單位、工程師、承包商各方在合同的約定下形成各自的權利，履行各自的義務。業主可以自由選擇設計人和監理人對項目的實施過程進行監督。

傳統施工總承包模式的缺點主要表現為：

　　(1)項目管理的技術基礎是按照線性順序進行設計、招標、施工管理，因建設周期長而導致投資成本容易失控。

　　(2)由于承包商無法參與設計工作，設計的“可施工性”差，設計變更頻繁，導致業主與承包商之間協調關系復雜，同時導致索賠頻發而增加項目成本。

　　二、EPC總承包模式的基本理論

　　EPC（Engineer-Purchase-Construct）模式即設計-采購-施工一體化的工程總承包模式。在EPC模式中的設計不僅包括一般意義上的具體的設計工作，而且包括整個合同承包范圍內工作內容的總體策劃和協調工作，采購也不是一般意義上的建筑材料設備采購，而是按照業主要求中的內容，有可能包括項目投產所需要的全部材料、設備、設施等的采購協調、配合、必選等，而與設計采購一體化的施工工作內容則包括了從設計到投產（根據業主要求）所需要進行的全部施工與協調、安裝、試車、技術培訓、交鑰匙等方面。通過分析國外和國內EPC合同的實踐，我們可以概括出如下EPC總承包模式的基本理論：

　　（一）高效從簡原則

　　研究EPC模式，首先需要了解的是該種模式產生的市場背景和目的。我們認為EPC模式主要是源于業主希望減輕建設程序的管理負荷與壓力的初衷，并通過減少管理主體、管理環節、提高對總承包人的要求、提高收益回報、總體風險包干的方式來實現合同目的的。

　　在傳統的施工總承包合同中均設置了工程師，在國內我們通常稱為監理人，有的項目還另外設置了項目管理人，一般情況下均賦予了工程師非常之多的權利和義務，實際上工程師在施工總承包合同中是發包人在總承包合同履行過程中的技術經濟工作的專業代理人。由于存在這樣一個主體，因此在施工總承包合同履行過程中不可避免的需要增加工程師與業主、工程師與總承包人之間的往來工作和協調，眾多的管理流程，如指令、變更、索賠、竣工、結算等環節均因此而需要增加大量的中間環節，如此勢必導致效率下降，時間延長。而在FIDIC合同文本中，典型的EPC交鑰匙合同并沒有設置工程師，這種做法的目的就是為了盡可能的減少合同履行過程中的主體，以及主體之間的工作往來，將全部工作內容交給總承包人去負責完成，從而節約管理程序，提高運行效率。

　　EPC合同的這個原則，從根本上是為了解決減少業主負擔、釋放業主管理壓力的問題。同時通過選擇有經驗和能力的高水平總承包商來完成業主的預期目標。

　　（二）固定業主風險原則

　　盡管在傳統的施工總承包合同模式中也存在固定總價和固定單價等固定合同價格風險的形式，但是由于傳統施工總承包中承包人無法參與到設計當中，因此必然會出現業主提出變更的情況，一旦出現業主變更就需要對工程的工程價款以及工期進行調整，實際上無法達到固定工程價款的初衷，因此絕對不可調的固定總價合同是比較少見，往往是暫估價加上洽商變更的合同價款形式。

　　而在EPC模式中，業主與總承包人簽訂EPC合同，把建設項目的設計、采購、施工服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施，業主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。設計、采購和施工的組織實施是由工程總承包人統一策劃、統一組織、統一指揮、統一協調和全過程控制的。只要不涉及業主要求的變更，施工總承包中出現的設計變更等問題在EPC模式下其風險均應由工程總承包人承擔。從而業主風險在合同簽訂之初就可以得到很好地固定，工程實施過程中，業主工程價款以及工期風險也可以得到最好地控制。

　　（三）總承包人高度協調原則

　　在EPC模式下業主除了提出業主要求，在簽訂合同后，工程的具體實施均由工程總承包人負責，包括勘察、設計、采購和施工等具體工作全部由工程總承包人承擔。工程總承包人可以按照業主要求，具體協調參與工程的各個單位的工作進度以及工作流程，可以極大地提高工程實施的效率，最大限度地降低工程成本保證工期目標。

　　（四）高回報原則

　　在EPC模式下，工程總承包人承擔了大部分的工作內容以及風險，而回報相應地也會是比較高的，業主介入具體的組織實施程度較低，總承包商更能發揮主觀能動性，運用其管理經驗可以創造更多的效益。

　　三、EPC總承包模式的特點

　　總承包人依照合同約定向業主交付EPC項目的工程產品，業主按照約定向其支付工程產品價款和報酬。具體EPC總承包模式的特點如下：

　　（1）以發包人要求為核心管理要素。發包人在招標文件中明確提出該要求。該發包人的要求為發包工程的基本指標，一般包括功能、時間、質量標準等基本，并非詳細的技術規范。各投標的承包商根據業主要求，在驗證所有有關的信息和數據、進行必要的現場調查后，結合自己的人員、設備和經驗情況提出初步的方案，業主通過比較評估，選定中標的EPC總承包商，并簽訂合同。

　　（2）以總承包商為履約核心。由總承包人自行完成對整個工程項目的設計與采購施工一體化的策劃，并對發包人提供的全部數據信息進行復核和論證，設計、生產（制造）及生產產品所需物資的采購、調配和EPC項目的試運行管理，直至符合并滿足業主在合同中規定的性能標準。

總承包商在此合同項下的風險較施工總承包合同要大很多，包括發包人在招標文件以及其后程序中提供的全部資料和數據信息，總承包人均需要復核，發包人對此類文件和數據的完整性、準確性不承擔責任，除非合同另有約定或屬于總承包人無法復核的情況。

業主對工程項目的工作控制是有限的，一般不得干涉承包商的工作，但可對其工作進度、質量進行檢查和控制。發包人和總承包人在EPC合同中的分工見表1。

　　（3）根據實際項目需要，擴展合同范圍。合同實施完畢時，業主獲得一個可投產或者運行的工程設施。有時，在EPC總承包模式中承包商還承擔可行性研究的工作。EPC總承包如果加入了項目運營期間的管理或維修，還可以擴展為EPC加維修運營（EPCM）模式。

　　四、施工總承包模式與EPC模式的比較分析

　　通過對比，筆者分析（具體比較見表2）得出如下觀點：

　　（一）EPC承包模式的優點

　　1、能更好的降低項目成本、縮短建設周期、保證工程質量。由于承包商能充分發揮設計主導作用，有利于實現施工統籌安排，易于掌控項目的成本、進度和質量。

　　2、對業主來說，合同關系比傳統模式簡單，組織協調工作量較小，而且責任明確。

　　3、業主承擔風險較低。

　　4、對承包商而言，承擔風險較大，同時獲利空間也比較大。

　　（二）EPC承包模式下對承包商的要求

　　1、要具備較強的風險承擔能力。由于再次模式下，項目的不確定性比較大，可變性強，因此承包商承擔著更大的風險，這就要求承包商企業能夠進行準確的企業市場運營定位和成熟完善的企業運營風險防范手段以及順暢的企業融資能力和渠道，同時也要具有緊密、良好的戰略合作伙伴。

　　2、具有為業主提供全過程（EPC）優質服務和連續服務的意識和能力。

　　3、具有對項目有效的運營管理和組織協調手段及企業嚴密的營運管理程序、簡約的運營渠道、高速經營效力、準確的運營成本等方面的能力，因此總承包人要能科學建立企業有效的組織機構和科學創建完善的企業運行制度以及科學的項目管理體系。

　　4、具有對EPC工程技術的研究和開發能力，因此總承包人要有強大高端人力資源支持。（轉自新浪微博，原標題《傳統施工總承包與EPC總承包模式淺析》，PPP資訊整理）