公司代碼：603797 公司簡稱：聯泰環保
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
第一節 重要提示
1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海交易所網站：http://www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。
2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
3 公司全體董事出席董事會會議。
4 立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
公司本報告期計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
第二節 公司基本情況
1 公司簡介
2 報告期公司主要業務簡介
1、公司主營業務為城鄉污水處理設施的投資、建設和運營管理，提供污水收集、輸送和/或終端污水處理服務。公司所處行業為污水處理行業。
公司所處的污水處理行業，按照國家統計局《國民經濟行業分類》（GB/T 4754-2017），屬于“水的生產和供應業”中的“污水處理及其再生利用”（代碼：4620）；按照證監會《上市公司行業分類指引（2012年修訂）》的行業劃分，屬于“水利、環境和公共設施管理業-生態保護和環境治理業”（代碼：N77）。
污水收集、輸送是指利用城鄉的市政污水收集管網系統（含管道和中途提升泵站）將排放的污水（包括居民生活污水、以及工業、建筑、餐飲、醫療等企業事業單位、個體工商戶經處理后符合水質相關要求所排放的生產性污水，下同）收集、輸送至終端污水處理廠或其他污水處理設施。
污水處理主要包括城鄉生活污水處理和工業廢水處理，其中城鄉生活污水處理是指利用設施、設備和工藝技術，將通過市政污水收集管網系統收集的污水中所含的污染物質從水中分離去除，從而實現凈化水質目的的過程。
2、行業的規劃和遠景
�。�1）2020年7月，國家發改委、住建部聯合印發《城鎮生活污水處理設施補短板強弱項實施方案》，明確到2023年，縣城及以上城市設施能力基本滿足生活污水處理需求，具體包括：1）長三角地區和粵港澳大灣區城市、京津冀地區和長江干流沿線地級及以上城市、黃河流域省會城市、計劃單列市生活污水處理設施全部達到一級A排放標準；2）城鎮污水收集管網建設為補短板的重中之重，中央預算內資金不再支持收集管網不配套的污水處理廠新改擴建項目，所有新建管網實現雨污分流；3）污泥處理處置設施納入本地污水處理設施建設規劃，限制未經脫水處理達標的污泥在垃圾填埋場填埋。在資金支持方面，方案也明確提出污水處理費要考慮污水排放標準提升和污泥無害化處置等成本增加帶來的調整，城市基礎設施配套費應向污水管網和運行維護傾斜。
�。�2）《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》的頒布和實施，我國生態環保治理上保持了“十三五”的連續性，構建了生態優先、綠色發展的經濟發展藍圖。“十四五規劃”在生態環境治理方面明確提出構建集污水、垃圾、固廢、危廢、醫廢處理處置設施和監測監管能力于一體的環境基礎設施體系，形成由城市向建制鎮和鄉村延伸覆蓋的環境基礎設施網絡。在城鎮污水處理設施方面，推進城鎮污水管網全覆蓋，開展污水處理差別化精準提標，地級及以上缺水城市污水資源化利用率超過25%。擬新增和改造污水收集管網8萬公里，新增污水處理能力2,000萬立方米/日。在水污染防治方面，完善水污染防治流域協同機制，加強重點流域、重點湖泊、城市水體和近岸海域綜合治理，推進美麗河湖保護與建設，化學需氧量和氨氮排放總量分別下降8%，基本消除劣Ⅴ類國控斷面和城市黑臭水體。鞏固地級及以上城市黑臭水體治理成效，推進363個縣城城市建成區1,500段黑臭水體綜合治理。
（3）2021年1月，國家發改委頒布《關于推進污水資源化利用的指導意見》，到2025年，全國污水收集效能顯著提升，縣城及城市污水處理能力基本滿足當地經濟社會發展要求，水環境敏感地區基本實現提標升級；全國地級及以上缺水城市再生水利用率達到25%以上。
�。�4）2021年6月，國家發改委、住建部等部門聯合印發《“十四五”城鎮污水處理及資源化利用發展規劃》（發改環資〔2021〕827號，以下簡稱《規劃》），《規劃》明確到2025年，基本消除城市建成區生活污水直排口和收集處理設施空白區，全國城市生活污水集中收集率力爭達到70%以上；城市和縣城污水處理能力基本滿足經濟社會發展需要，縣城污水處理率達到95%以上；水環境敏感地區污水處理基本達到一級A排放標準；全國地級及以上缺水城市再生水利用率達到25%以上，京津冀地區達到35%以上，黃河流域中下游地級及以上缺水城市力爭達到30%；城市污泥無害化處置率達到90%以上。到2035年，城市生活污水收集管網基本全覆蓋，城鎮污水處理能力全覆蓋，全面實現污泥無害化處置，污水污泥資源化利用水平顯著提升，城鎮污水得到安全高效處理，全民共享綠色、生態、安全的城鎮水生態環境。
�。�5）2021年10月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于推動城鄉建設綠色發展的意見》,要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。意見明確提出我國城鄉建設綠色發展的總體目標，大力推動城鄉建設綠色發展。提高城鄉基礎設施體系化水平，持續推動城鎮污水處理提質增效，完善再生水、集蓄雨水等非常規水源利用系統，推進城鎮污水管網全覆蓋，建立污水處理系統運營管理長效機制。實施農村水系綜合整治，推進生態清潔流域建設。同時提出，持續推進農村垃圾分類和減量化、資源化，推進農村生活垃圾治理，推動生活垃圾源頭減量，建立健全生活垃圾分類投放、分類收集、分類轉運、分類處理系統。加強危險廢物、醫療廢物收集處理�？梢钥闯觯r村污水治理需求將會加速釋放，農村固廢處理市場空間加速開啟。
�。�6）2022年2月9日，國家發展改革委、生態環境部、住房城鄉建設部、國家衛生健康委發布《關于加快推進城鎮環境基礎設施建設的指導意見》（國辦函〔2022〕7號）。到2025年，城鎮環境基礎設施供給能力和水平顯著提升，加快補齊重點地區、重點領域短板弱項，構建集污水、垃圾、固體廢物、危險廢物、醫療廢物處理處置設施和監測監管能力于一體的環境基礎設施體系。到2030年，基本建立系統完備、高效實用、智能綠色、安全可靠的現代化環境基礎設施體系。
在城鎮污水處理方面，2025年城鎮環境基礎設施建設主要目標：新增污水處理能力2,000萬立方米/日，新增和改造污水收集管網8萬公里，新建、改建和擴建再生水生產能力不少于1,500萬立方米/日，縣城污水處理率達到95%以上，地級及以上缺水城市污水資源化利用率超過25%，城市污泥無害化處置率達到90%。
健全價格收費制度，加大財稅金融政策支持力度。推進城鎮污水管網全覆蓋，推動生活污水收集處理設施“廠網一體化”。加快建設完善生活污水收集管網，加大污水管網排查力度，推動老舊管網修復更新�；鞠鬯迸牛虻刂埔朔�步推進雨污分流改造。加快推進污水資源化利用，結合現有污水處理設施提標升級、擴能改造，系統規劃建設污水再生利用設施。
�。�7）2022年3月28日，住房和城鄉建設部、生態環境部、國家發展改革委、水利部印發《深入打好城市黑臭水體治理攻堅戰實施方案》（建城〔2022〕29號，以下簡稱“方案”），要求鞏固城市黑臭水體治理成效，建立防止返黑返臭的長效機制。到2022年6月底前，縣級城市政府完成建成區黑臭水體排查，制定城市黑臭水體治理方案。到2025年，縣級城市建成區黑臭水體消除比例達到90%，京津冀、長三角和珠三角等區域力爭提前1年完成。
方案同時要求抓好城市生活污水收集處理，推進城鎮污水管網全覆蓋，加快老舊污水管網改造和破損修復。到2025年，城市生活污水集中收集率力爭達到70%以上。結合城市組團發展，采用分布與集中相結合的方式，加快補齊污水處理設施缺口。
�。�8）2022年5月6日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于推進以縣城為重要載體的城鎮化建設的意見》，要求各地區各部門落實增強污水收集處理能力。完善老城區及城中村等重點區域污水收集管網，更新修復混錯接、漏接、老舊破損管網，推進雨污分流改造。開展污水處理差別化精準提標，對現有污水處理廠進行擴容改造及惡臭治理。在缺水地區和水環境敏感地區推進污水資源化利用。推進污泥無害化資源化處置，逐步壓減污泥填埋規模。
�。�9）2022年6月21日，國家發展改革委發布《“十四五”新型城鎮化實施方案》，提出以穩妥有序、守住底線的工作原則，劃定落實生態保護紅線。以城市可持續發展能力明顯增強、城市內澇治理取得明顯成效、城市黑臭水體基本消除為主要目標，推進環境基礎設施提級擴能，建設污水收集處理設施，加強低碳化改造，打造藍綠公共空間。加強生態修復和環境保護，提升生態系統質量和穩定性。加強河道、湖泊、濱海地帶等城市濕地生態和水環境修護，推進生活污水治理廠網配套、泥水并重，推廣污泥集中焚燒無害化處理，推進污水污泥資源化利用。
同時要求健全投融資機制。夯實企業投資主體地位，放寬放活社會投資。發揮政府投資引導作用和放大效應，引導社會資金參與城市開發建設運營，規范推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，全面改善投資環境。
（10）2022年6月30日，住房和城鄉建設部、國家發展改革委《關于印發城鄉建設領域碳達峰實施方案的通知》（建標〔2022〕53號），要求提高基礎設施運行效率。結合城市特點，充分尊重自然，加強城市設施與原有河流、湖泊等生態本底的有效銜接，因地制宜，系統化全域推進海綿城市建設，綜合采用“滲、滯、蓄、凈、用、排”方式，加大雨水蓄滯與利用，到2030年全國城市建成區平均可滲透面積占比達到45%。實施污水收集處理設施改造和城鎮污水資源化利用行動，到2030年全國城市平均再生水利用率達到30%。
推進生活垃圾污水治理低碳化。推進農村污水處理，合理確定排放標準，推動農村生活污水就近就地資源化利用。因地制宜，推廣小型化、生態化、分散化的污水處理工藝，推行微動力、低能耗、低成本的運行方式。
�。�11）2022年9月22日，國家發展改革委、住房城鄉建設部、生態環境部關于印發《污泥無害化處理和資源化利用實施方案》發改環資〔2022〕1453號，要求提高污泥無害化處理和資源化利用水平。到2025年，全國新增污泥（含水率80%的濕污泥）無害化處置設施規模不少于2萬噸/日，城市污泥無害化處置率達到90%以上，地級及以上城市達到95%以上，基本形成設施完備、運行安全、綠色低碳、監管有效的污泥無害化資源化處理體系。污泥土地利用方式得到有效推廣。京津冀、長江經濟帶、東部地區城市和縣城，黃河干流沿線城市污泥填埋比例明顯降低。縣城和建制鎮污泥無害化處理和資源化利用水平顯著提升。
�。�12）2022年12月30日,國家發展改革委、住房城鄉建設部、生態環境部印發了《關于推進建制鎮生活污水垃圾處理設施建設和管理的實施方案》（發改環資〔2022〕1932號），為深入貫徹落實黨的二十大精神，提升建制鎮生活污水垃圾處理設施等環境基礎設施能力和水平，持續改善人居環境，到2025年，建制鎮建成區生活污水垃圾處理能力明顯提升。鎮區常住人口5萬以上的建制鎮建成區基本消除收集管網空白區，鎮區常住人口1萬以上的建制鎮建成區和京津冀地區、長三角地區、粵港澳大灣區建制鎮建成區基本實現生活污水處理能力全覆蓋。建制鎮建成區基本實現生活垃圾收集、轉運、處理能力全覆蓋。到2035年，基本實現建制鎮建成區生活污水收集處理能力全覆蓋和生活垃圾全收集、全處理。
由此可見，未來在污水處理增量提質、管網細分領域建設、海綿城市、黑臭水體治理、污泥處置、污水資源化利用等領域將給市場帶來很好的機會。我國生態環保領域投資勢頭良好，公司所處行業發展前景明朗。
3、行業周期性及行業季節性
公司所處的污水處理行業不屬于強周期性行業,沒有明顯的季節性特征。一般情況下，根據不同地區的居民生活習慣差異，不同季節間的生活用水量不同，會導致季節間污水處理量的略微變化。
4、公司所處的行業地位
公司是國內污水處理領域的優秀民營企業之一，是專注于污水處理行業的區域性重要企業。公司以城市重大項目的投資建設為切入點，通過打造精品工程，積累了豐富的行業投資、建設及運營經驗，形成較強的技術實力并建立了高效的管理運營體系，不斷形成核心競爭優勢。經過數年發展，公司項目運營規模不斷增大，在湖南和廣東區域擁有多個投資運營項目。截至2022年12月31日，公司已建成投入運營的污水處理項目總處理規模（包括分散式污水處理站點）已達130.73萬噸/日。
根據Choice（金融終端）顯示，公司所屬的環保行業-生態保護和環境治理業共有76家上市公司，以2022年第三季度報告排名：公司營業收入排名第37位，營業收入增長率排名第11位；凈利潤排名第16位，凈利潤增長率排名第15位。
報告期內，公司所從事的主要業務、經營模式沒有發生重大變化。
(一)公司主要業務
公司主營業務為從事城鄉污水處理設施的投資、建設和運營管理。目前，在廣東、湖南等地方政府所授權的特許經營區域并在特許經營期內，負責污水處理設施的運營管理，提供污水收集、輸送和/或終端污水處理服務。
1、城鄉污水處理
截止2022年12月31日，公司投資建成并進入商業運營污水處理廠共15座，分散式污水處理站點129座；污水處理廠處理總規模128.25萬噸/日，分散式污水處理站點總處理規模2.48萬噸。
2、城鄉污水收集管網及配套提升泵站的投資、建設和運維
截止2022年12月31日，公司投資、建設和運營的污水收集管網總長約932公里，配套的中途提升泵站20座，其中：已建成及進入運營維護的污水收集管網長約830公里；已運營的中途提升泵站12座，合計提升處理能力91.3萬噸/日。
3、污泥深度處置
截止2022年12月31日，岳麓污泥項目已進入商業運營，設計處理規模660噸/日。
公司在經營區域積極拓展生態環境治理其他業務，主要包括農村污水治理、城市黑臭水體綜合整治、海綿城市、流域重金屬污染綜合治理等業務。
�。ǘ┕局饕獦I務的經營模式
1、經營模式（詳見以下流程圖）
3 公司主要會計數據和財務指標
3.1 近3年的主要會計數據和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
3.2 報告期分季度的主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
季度數據與已披露定期報告數據差異說明
□適用 √不適用
4 股東情況
4.1 報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況
單位: 股
4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖
√適用 □不適用
4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
√適用 □不適用
4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
□適用 √不適用
第三節 重要事項
1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。
報告期內，公司累計實現污水處理結算水量38,319.28萬噸，同比增長1.89%；建成并進入運營維護的污水收集管網長約830公里,同比增長137.14%；建成并進入運營分散式污水處理站點同比增加129座；累計實現污泥深度處理結算量10.18萬噸，同比增長26.18%；實現營業收入98,163.81萬元，同比增長25.04%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤26,767.29萬元，同比下降11.79%；實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤25,588.24萬元，同比下降4.13%；公司總資產100.64億元，同比增長3.09%；歸屬于上市公司股東的凈資產28.12億元，同比增長4.00%。
2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。
□適用 √不適用
證券代碼：603797 證券簡稱：聯泰環保 公告編號：2023-018
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
廣東聯泰環保股份有限公司
關于2023年度公司為下屬子公司
及聯營企業提供擔保預計的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 被擔保人名稱：公司全資子公司長沙市聯泰水質凈化有限公司（以下簡稱“長沙聯泰”）、公司聯營公司廣東聯南環保科技有限公司（以下簡稱“聯南環保”）
● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保借款余額：廣東聯泰環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）本年度擬為長沙聯泰提供擔保金額為不超過10,000（人民幣，下同）萬元，截至2022年12月31日已實際為長沙聯泰提供的擔保借款余額合計為18,020萬元。擬為聯南環保提供擔保金額為不超過3,000（人民幣，下同）萬元，截至2022年12月31日已實際為聯南環保提供的擔保借款余額為0萬元。
● 本次擔保是否有反擔保：無
● 對外擔保逾期的累計數量：無
一、擔保情況概述
公司于2023年4月26日召開第四屆董事會第二十四次會議，審議通過《廣東聯泰環保股份有限公司關于2023年度公司為下屬子公司及聯營企業提供擔保預計的議案》。根據公司2023年度生產經營計劃以及業務發展的需要，公司為子公司及聯營企業在2023年度向金融機構申請融資授信提供的連帶責任保證擔保做出預計，具體情況如下：
單位：人民幣萬元
截至本公告日，相關擔保協議尚未簽署，擔保具體期限和金額將依據與金融機構最終協商后確定，最終實際擔保總金額不超過本次授予擔保額度13,000萬元。
上述擔保額度的有效期自2022年年度股東大會審議通過之日起至下一年度的年度股東大會召開之日止，在此擔保額度內發生的擔保事項，將授權董事長與相關金融機構簽署上述融資保證擔保相關文件。
二、被擔保人的基本情況
（一）長沙市聯泰水質凈化有限公司
注冊地址：湖南省長沙市望城區北二環二段6號
注冊資本：人民幣30,000萬元
法定代表人：黃建勲
經營范圍：投資、建設、經營和維護長沙市岳麓污水處理廠工程。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
公司持有長沙聯泰100%股權，長沙聯泰是本公司的全資子公司。
長沙聯泰主要財務數據如下：
單位：人民幣萬元
截止2022年12月31日，公司已實際為長沙聯泰提供擔保借款余額合計為3,620萬元（不包括本次擔保）。
�。ǘ⿵V東聯南環保科技有限公司
注冊地址：汕頭市金平區沿河路14號D
注冊資本：7,000萬元
法定代表人：黃育新
經營范圍：環境保護專用設備制造；氣體、液體分離及純凈設備制造；通用設備制造（不含特種設備制造）；合成材料制造（不含危險化學品）；專用化學產品制造（不含危險化學品）；汽車零部件及配件制造；特種陶瓷制品制造；環境保護專用設備銷售；氣體、液體分離及純凈設備銷售；機械設備銷售；新型催化材料及助劑銷售；合成材料銷售；包裝材料及制品銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；汽車零配件零售；機械零件、零部件銷售；五金產品零售；特種陶瓷制品銷售；環保咨詢服務；大氣環境污染防治服務；新材料技術研發；機械零件、零部件加工；專用設備修理；大氣污染治理；水污染治理；土壤污染治理與修復服務；工程和技術研究和試驗發展；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口，技術進出口。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)
公司持有聯南環保30%股權，聯南環保是本公司投資的聯營企業。
聯南環保主要財務數據如下：
單位：人民幣萬元
三、董事會意見
2023年4月26日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議，審議通過《廣東聯泰環保股份有限公司關于2023年度公司為下屬子公司及聯營企業提供擔保預計的議案》。根據公司2023年度生產經營計劃以及業務發展的需要，公司董事會一致同意公司為下屬子公司及聯營企業向金融機構申請的融資授信預計總額13,000萬元提供連帶責任保證擔保，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。
四、獨立董事意見
公司第四屆董事會第二十四次會議的召集、召開、對本次擔保事項的審議、決策程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，形成的決議合法、有效。本次為下屬子公司及聯營公司提供的擔保，各擔保對象生產經營情況穩定，無逾期擔保事項，擔保風險可控，有利于公司的生產經營和長遠發展，不存在損害公司及全體股東利益的情況。議案的審議程序符合法律法規及《公司章程》的規定。同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。
五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至2022年12月31日，公司及控股子公司對外擔�？傤~、對外擔保借款余額分別為人民幣525,370萬元、351,813.52萬元，占公司2022年12月31日經審計歸屬于上市公司股東凈資產的比例分別為178.94%、125.09%；上述擔�？傤~中對聯營公司擔保金額為3,870萬元（占對外擔保總額比例為0.74%），其余均為公司對下屬子公司的擔保。公司無逾期擔保的情況，敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2023年4月26日
證券代碼：603797 證券簡稱：聯泰環保 公告編號：2023-019
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
廣東聯泰環保股份有限公司
關于續聘會計師事務所的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 擬聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）
● 聘任會計師事務所事項尚需提交廣東聯泰環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年年度股東大會審議
公司于2023年4月26日召開的第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《廣東聯泰環保股份有限公司關于確認2022年度審計費用及續聘2023年度審計機構的議案》�，F將聘任會計師事務所有關事宜公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
�。ㄒ唬C構信息
1、基本信息
立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。
截至2022年末，立信擁有合伙人267名、注冊會計師2,392名、從業人員總數10,620名，立信的注冊會計師和從業人員均從事過證券服務業務。
立信2022年度業務收入（未經審計）45.23億元，其中審計業務收入34.29億元，證券業務收入15.65億元。
2022年度立信為646家上市公司提供年報審計服務，同行業上市公司審計客戶7家。
2、投資者保護能力
截至2022年末，立信已提取職業風險基金1.61億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.5億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
3、誠信記錄
立信近三年因執業行為受到刑事處罰無、行政處罰2次、監督管理措施30次、自律監管措施無和紀律處分2次，涉及從業人員82名。
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1、基本信息
（1）項目合伙人近三年從業情況：
姓名：徐冬冬
�。�2）簽字注冊會計師近三年從業情況：
姓名：蔣玉龍
�。�3）質量控制復核人近三年從業情況：
姓名：張靜
2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況。
項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。上述人員過去三年沒有不良記錄。
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主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。公司董事會提請公司股東大會授權公司管理層根據公司2023年度具體的審計要求和審計范圍與立信協商確定相關的審計費用。
二、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）審計委員會履職情況
公司于2023年4月25日召開的第四屆審計委員會第十一次會議審議通過了《廣東聯泰環保股份有限公司關于確認2022年度審計費用及續聘2023年度審計機構的議案》。審計委員會已對立信進行了審查，認為立信具有上市公司審計工作的豐富經驗。2022年度，在執業過程中，立信能夠堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，較好地完成了2022年度報告的審計工作。審計委員會一致同意續聘立信為公司2023年度的審計機構。
�。ǘ┆毩⒍碌氖虑罢J可情況和獨立意見
1、事前認可情況
我們認為立信具備證券從業資格，具有豐富的為上市公司提供審計服務的經驗，其在擔任公司審計機構期間，遵循了《中國注冊會計師獨立審計準則》，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表了獨立審計意見。我們同意繼續聘任立信為公司2023年度財務審計機構和內部控制審計機構。同意將《廣東聯泰環保股份有限公司關于確認2022年度審計費用及續聘2023年度審計機構的議案》提交董事會審議。
2、獨立意見
我們認為公司本次董事會議的召集、召開、表決程序符合《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規則》及《廣東聯泰環保股份有限公司章程》的相關規定。立信具備證券從業資格，具有豐富的為上市公司提供審計服務的經驗，其在擔任公司審計機構期間，遵循了《中國注冊會計師獨立審計準則》，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表了獨立審計意見。我們同意繼續聘任立信為公司2023年度財務審計機構和內部控制審計機構，并同意將《廣東聯泰環保股份有限公司關于確認2022年度審計費用及續聘2023年度審計機構的議案》提交公司2022年年度股東大會審議。
（三）公司第四屆董事會第二十四次會議以7票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《廣東聯泰環保股份有限公司關于確認2022年度審計費用及續聘2023年度審計機構的議案》。
（四）公司本次聘請2023年度審計機構事項尚需提請公司2022年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2023年4月26日
證券代碼：603797 證券簡稱：聯泰環保 公告編號：2023-020
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
廣東聯泰環保股份有限公司關于變更
公司經營范圍暨修訂《公司章程》的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
鑒于公司可轉換公司債券持有人將其持有的公司可轉換公司債券部分轉為公司股票，導致公司總股本發生變動，根據中國證券登記結算有限公司上海分公司下發的股東結構表（截至2023年3月31日），公司股本總數因可轉債轉股變更至584,118,165股。根據相關法律法規，公司擬將注冊資本由584,070,769.00元（人民幣，下同）變更為584,118,165.00元；同時結合公司戰略規劃和經營發展需要，擬對經營范圍進行變更，并對《公司章程》相應條款作修正。公司董事會擬提請股東大會授權公司管理層負責向公司登記機關辦理公司上述變更備案事項。具體變更內容如下：
除上述修改外，《公司章程》其他條款不變，本次變更注冊資本并對《公司章程》修正事項已獲2017年第四次臨時股東大會相關決議授權董事會辦理。本次變更經營范圍并對《公司章程》修正事項尚需股東大會審議通過后生效。具體內容詳見同日于指定媒體上披露的《廣東聯泰環保股份有限公司章程（修訂草案）》。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2023年4月26日
證券代碼：603797 證券簡稱：聯泰環保 公告編號：2023-021
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
廣東聯泰環保股份有限公司
關于召開2022年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●?股東大會召開日期：2023年6月16日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2022年年度股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決投票方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2023年6月16日下午2點30分
召開地點：廣東省汕頭市中山東路黃厝圍龍珠水質凈化廠會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2023年6月16日至2023年6月16日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定執行。
(七) 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案決議的具體內容詳見公司于2023年4月27日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)上的臨時公告及相關附件。公司也將在股東大會召開前至少五個工作日披露本次年度股東大會會議資料，請投資者屆時在上海證券交易所網站查閱。
2、 特別決議議案：10、11
3、 對中小投資者單獨計票的議案：4、6、7、8、8.01、8.02、9、10、12
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：8.02
應回避表決的關聯股東名稱：廣東省聯泰集團有限公司、深圳市聯泰投資集團有限公司
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
(一)登記時間：2023年6月13日（星期二）上午9:00—11:30、下午14:00—16:30
(二)登記地址：廣東省汕頭市中山東路黃厝圍龍珠水質凈化廠會議室
(三)登記手續：
1. 個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，應出示本人有效身份證件、委托人有效身份證件、股東授權委托書、股票賬戶卡。
2. 法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應出示能證明法人股東具有法定代表人資格的有效證明、本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書。
3. 異地股東可用信函或傳真方式登記（信函到達郵戳或傳真到達時間應不遲于2023年6月13日下午16:30）。
六、 其他事項
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聯系地址：廣東省汕頭市中山東路黃厝圍龍珠水質凈化廠會議室
聯系人：林錦順
電 話：0754-89650738
傳 真：0754-89650738
郵 編：515041
（二）其他：參加現場會議時，請出示相關證件的原件。與會股東的交通、食宿費自理。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2023年4月27日
附件：授權委托書
報備文件：提議召開本次股東大會的董事會決議
附件：授權委托書
授權委托書
廣東聯泰環保股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月16日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
證券代碼：603797 證券簡稱：聯泰環保 公告編號：2023-017
轉債代碼：113526 轉債簡稱：聯泰轉債
廣東聯泰環保股份有限公司
關于提請股東大會授權公司
先行參與項目競標的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 授權內容：為了保證廣東聯泰環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）參與公開招投標項目競標的及時性和便利性，提請股東大會授權公司董事長或其授權人員代表公司與其他方（包括關聯方：達濠市政建設有限公司（以下簡稱“達濠市政”）簽署《聯合體協議》，先行參與公開招投標項目的競標。授權期限自2022年年度股東大會審議通過之日起至下一年度的年度股東大會召開之日止。
● 關聯交易的審議：公司股東大會授權公司董事長或其授權人員代表公司與關聯方達濠市政簽署《聯合體協議》，先行參與公開招投標項目的競標涉及關聯交易，本次關聯交易事項的授權經公司第四屆董事會第二十四次會議審議通過，關聯董事黃建勲、黃婉茹已回避表決。本次關聯交易尚需提交股東大會審議。
●過去十二個月與達濠市政進行的交易累計交易次數為4次，金額為47,225.07萬元（不含交易稅費），不存在不同關聯人進行的交易類別相關的交易。
一、背景及授權內容
鑒于公開招投標項目一般情況下的投資金額較大，而參與競標屬于公司日常經營事項；同時，現階段公開招投標項目的采購招標文件中鼓勵擁有多方面資質的企業組成聯合體參與項目的競標。在此背景下，為了保證公司參與競標的及時性和便利性，公司擬提請股東大會授權公司董事長或其授權人員代表公司與其他方（包括關聯方：達濠市政）簽署《聯合體協議》，先行參與公開招投標項目的競標。
授權期限自2022年年度股東大會審議通過之日起至下一年度的年度股東大會召開之日止。
二、授權事項涉及關聯交易
�。ㄒ唬┦跈嗍马椛婕瓣P聯交易的內容
公司股東大會授權公司董事長或其授權人員代表公司與關聯方達濠市政簽署《聯合體協議》，先行參與公開招投標項目的競標涉及關聯交易。
�。ǘ╆P聯交易的必要性
公司在投融資、建設、運營方面具有優勢，而達濠市政多年來在市政及基礎設施施工方面具有豐富的經驗，工程施工能力強，具備市政公用工程施工總承包特級（包括工程設計市政行業甲級）、公路工程施工總承包一級、房屋建筑工程施工總承包一級、公路路面工程專業承包一級、水利水電工程施工總承包二級、港口與航道工程施工總承包二級、河湖整治工程專業承包三級、公路交通工程（公路機電工程分項、公路安全設施分項）專業承包二級、消防設施工程專業承包二級等資質。達濠市政自成立以來，累計完成各類工程600多項，各項工程合同履約率及竣工驗收合格率均達到100%；曾先后獲得優質樣板工程等獎項208項，其中：市級獎120項；省級優質樣板工程75項；國家及部級獎13項（其中：國家市政工程最高獎“金杯獎”7項；國家優質工程2項；中國土木工程“詹天佑獎”3項；全國市政樣板工程獎1項）。國家級工法3項，省級工法23項，發明專利4項，實用新型專利11項。因此，公司選擇達濠市政作為項目施工單位及與具備其他高等級資質的單位組成聯合體參與項目競標，將有助于提升公司在項目競標時的競爭力，同時能更好地保障項目施工實施，具有必要性。
（三）關聯交易事項的授權
鑒于公司參與公開招投標項目采購招標的競標屬于日常經營事項，但與達濠市政組成聯合體參與競標涉及關聯交易，公開招投標項目采購招標投資需要履行關聯交易審議程序，且一般情況下金額較大，為了保證公司參與公開招投標項目采購競標的及時性和便利性，現擬提請股東大會授予公司先行參與項目競標的權限，由公司董事長或其授權人員代表公司與其他方（包括：關聯方達濠市政）簽署《聯合體協議》先行參與公開招投標項目的競標。授權期限自2022年年度股東大會審議通過之日起至下一年度的年度股東大會召開之日止。
后續若項目中標，公司將按照相關法律法規規定、《上海證券交易所股票上市規則》《廣東聯泰環保股份有限公司章程》及相關制度的規定履行相應審議程序，并及時進行信息披露；若項目未中標，公司與其他方簽署的《聯合體協議》自動失效。
三、 關聯方介紹
（一）關聯關系介紹
廣東省聯泰集團有限公司（以下簡稱“聯泰集團”）為公司控股股東，達濠市政為聯泰集團控股子公司，公司與達濠市政組成競標聯合體參與公開招投標招標項目的競標，簽訂《聯合體協議》構成關聯交易。
（二）關聯方基本情況
公司名稱：達濠市政建設有限公司
成立時間：1984年12月
注冊資本：159,317.95萬人民幣
法定代表人：馬裕添
經營范圍：一般項目：市政設施管理；工程管理服務；園林綠化工程施工；土石方工程施工；建筑材料銷售；門窗制造加工；門窗銷售；建筑用金屬配件制造；建筑用金屬配件銷售；金屬門窗工程施工；砼結構構件銷售；砼結構構件制造；水泥制品制造；水泥制品銷售；建筑砌塊制造；建筑砌塊銷售；建筑工程用機械銷售；建筑工程機械與設備租賃；機械設備租賃；機械設備銷售；勞務服務（不含勞務派遣）；機械電氣設備銷售；金屬結構制造；金屬結構銷售；租賃服務（不含許可類租賃服務）。城鄉市容管理；建筑用石加工；大氣污染治理；節能管理服務；裝卸搬運；固體廢物治理；建筑智能化系統設計；建筑物拆除作業（爆破作業除外）；住宅水電安裝維護服務；電氣安裝服務；信息系統集成服務；工業工程設計服務、白蟻防治服務；對外承包工程；（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：建設工程施工；建設工程設計；住宅室內裝飾裝修；施工專業作業；建筑勞務分包；文物保護工程施工；檢驗檢測服務；城市建筑垃圾處置（清運）；非煤礦山礦產資源開采；道路貨物運輸（不含危險貨物）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
截至2022年12月31日，達濠市政資產總額為1,757,757.52（人民幣，下同）萬元，負債總額為835,211.22萬元，凈資產為922,546.31萬元，營業收入為348,416.09萬元，凈利潤為人民幣13,304.84萬元（上述財務數據未經會計師審計）。
四、審議程序
�。ㄒ唬┰谔嵴埗聲䦟徸h上述議案之前，公司獨立董事已出具事前認可意見，獨立董事同意將《廣東聯泰環保股份有限公司關于提請股東大會授權公司先行參與項目競標的議案》提交第四屆董事會第二十四次會議審議。
（二）公司第四屆董事會第二十四次會議審議通過了《廣東聯泰環保股份有限公司關于提請股東大會授權公司先行參與項目競標的議案》并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議，關聯董事黃建勲、黃婉茹回避了表決。
（三）公司獨立董事對該事項進行了審查，并發表了獨立意見，認為：
提請股東大會授權公司先行參與項目競標保證了公司參與公開招投標項目采購競標的及時性、便利性，符合公司的日常經營管理需要。不存在損害公司和其他中小股東利益的情形，該議案的表決程序符合相關法律法規，公司董事會在審議議案時關聯董事回避了表決。因此，我們同意該議案，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。
五、過去十二個月內公司與關聯方達濠市政之間的歷史關聯交易
�。ㄒ唬╆P聯施工采購交易
公司澄海區全區污水管網及污水處理設施建設PPP項目因項目建設內容調整，暫定總價由211,811.91萬元調整為241,660.25萬元。2022年5月24日，公司控股子公司汕頭市聯泰澄海水務有限公司與達濠市政簽訂了《廣東省建設工程施工總承包合同補充協議二》。（公告編號：2022-028）
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為避免公司潛在的同業競爭問題，提升公司在項目公司的權益，公司以17,376.73萬元收購達濠市政分別持有的汕頭市聯泰澄海水務有限公司、汕頭市聯泰潮英水務有限公司及汕頭聯泰關埠水務有限公司25%、24.95%及4.95%的股權。（公告編號：2022-044）
2022年度，汕頭市聯泰澄海水務有限公司、汕頭市聯泰潮英水務有限公司及汕頭聯泰關埠水務有限公司均不存在業績下滑甚至虧損的情形。
六、本次授權的目的及對公司的影響
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為了保證公司參與公開招投標項目競標的及時性和便利性，提升公司參與公開招投標項目競標的競爭力，同時能更好地保障項目施工實施，充分發揮公司投融資、建設、運營方面資源優勢。
（二）存在的風險及影響
本次授權事項尚需公司股東大會審議通過。若競標成功，公司尚應根據項目中標后的相關事項履行必要的審議程序并及時履行信息披露義務。本次授權不會對公司財務、經營狀況產生不利影響，符合公司及全體股東的利益。
七、備查文件
（一）第四屆董事會第二十四次會議決議；
�。ǘ┆毩⒍聦Φ谒膶枚聲诙拇螘h相關議案的事前認可意見；
�。ㄈ┆毩⒍聦Φ谒膶枚聲诙拇螘h相關事項的獨立意見。
特此公告。
廣東聯泰環保股份有限公司董事會
2023年4月26日
